作業風險控制評估管理要點
依據與宗旨
文件交付與自評資訊
自評文件
文件交付
資訊陳報與監控
自評資訊向風管會及董事會陳報
行動方案改善計畫執行情形彙整追蹤監控簽報總經理
陳報資訊風管部送董稽部
保存與移交
業務執行單位風控自評
執行程序
自評流程確認
風險辨識評估
風險因應
自評參與人員
風控自評負責人
執行自評人員
自評種類及頻率
業管單位風控自評
業務執行單位風控自評
專案風控自評
權責分工
風管部
業管部
業務執行單位
董稽部
自評規劃方式
全行流程盤點
一致性評估量表
年度風控自評計畫
業務管理單位風控自評
自評參與人員
風控自評負責人
執行自評人員
自評執行程序
流程分析
風險辨識
風險評估
風險因應