La base para el enfoque que subyace a un sistema de gestión ambiental se fundamenta en el concepto de Planificar, Hacer, Verificar y Actuar (PHVA). El modelo PHVA proporciona un proceso iterativo usado por las organizaciones para lograr la mejora continua.
NORMA TÉCNICA COLOMBIANA NTC-ISO 14001
10. MEJORA
10.3 MEJORA CONTINUA
La organización debe mejorar continuamente la conveniencia, adecuación y eficacia del sistema de gestión ambiental para mejorar el desempeño ambiental.
10.2 NO CONFORMIDAD Y ACCIÓN CORRECTIVA
Cuando ocurra una no conformidad, la organización debe: a) reaccionar ante la no conformidad, y cuando sea aplicable b) evaluar la necesidad de acciones para eliminar las causas de la no conformidad, con el fin de que no vuelva a ocurrir en ese mismo lugar ni ocurra en otra parte c) implementar cualquier acción necesaria. Las acciones correctivas deben ser apropiadas a la importancia de los efectos de las no conformidades encontradas, incluidos los impactos ambientales.
10.1 GENERALIDADES
La organización debe determinar las oportunidades de mejora e implementar las acciones necesarias para lograr los resultados previstos en su sistema de gestión ambiental.
9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
9.3 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
La alta dirección debe revisar el sistema de gestión ambiental de la organización a intervalos planificados, para asegurarse de su conveniencia, adecuación y eficacia continuas.
9.2 AUDITORÍA INTERNA
1 La organización debe llevar a cabo auditorías internas a intervalos planificados para proporcionar información acerca de si el sistema de gestión ambiental:
a) es conforme con:
1) los requisitos propios de la organización para su sistema de gestión ambiental;
2) los requisitos de esta Norma Internacional;
b) se implementa y mantiene eficazmente. 2. Programa de auditoría interna_ La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios programas de auditoría interna que incluyan la frecuencia, los métodos, las responsabilidades, los requisitos de planificación y la elaboración de informes de sus auditorías internas.
9.1 SEGUIMIENTO, MEDICIÓN, ANÁLISIS Y EVALUACIÓN
Evaluación del cumplimiento La organización debe establecer, implementar y mantener los procesos necesarios para evaluar el cumplimiento de sus requisitos legales y otros requisitos.
La organización debe:
a) determinar la frecuencia con la que se evaluará el cumplimiento;
b) evaluar el cumplimiento y emprender las acciones que fueran necesarias;
c) mantener el conocimiento y la comprensión de su estado de cumplimiento.
La organización debe conservar información documentada como evidencia de los resultados de la evaluación del cumplimiento.
La organización debe comunicar externa e internamente la información pertinente a su desempeño ambiental, según esté identificado en sus procesos de comunicación y como se exija en sus requisitos legales y otros requisitos.
La organización debe conservar información documentada apropiada como evidencia de los resultados del seguimiento, la medición, el análisis y la evaluación.
8. OPERACIÓN
8.2 PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS
La organización debe mantener la información documentada en la medida necesaria para tener confianza en que los procesos se llevan a cabo de la manera planificada.
8.1 PLANIFICACIÓN Y CONTROL OPERACIONAL
La organización debe establecer, implementar, controlar y mantener los procesos necesarios para satisfacer los requisitos del sistema de gestión ambiental y para implementar las acciones determinadas en los apartados
7. APOYO
7.5 INFORMACIÓN DOCUMENTADA
.1 Generalidades El sistema de gestión ambiental de la organización debe incluir:
a) la información documentada requerida por esta Norma Internacional;
b) la información documentada que la organización determina como necesaria para la eficacia del sistema de gestión ambiental.
.3 Control de la información documentada_La información documentada de origen externo, que la organización determina como necesaria para la planificación y operación del sistema de gestión ambiental, se debe determinar, según sea apropiado, y controlar
.2 Creación y actualización Al crear y actualizar la información documentada, la organización debe asegurarse de que lo siguiente sea apropiado a la identificación y descripción
7.4 COMUNICACIÓN
.3 Comunicación externa La organización debe comunicar externamente información pertinente al sistema de gestión ambiental, según se establezca en los procesos de comunicación de la organización y según lo requieran sus requisitos legales y otros requisitos
.2 Comunicación interna La organización debe:
a) comunicar internamente la información pertinente del sistema de gestión ambiental entre los diversos niveles y funciones de la organización, incluidos los cambios en el sistema de gestión ambiental, según corresponda;
b) asegurarse de que sus procesos de comunicación permitan que las personas que realicen trabajos bajo el control de la organización contribuyan a la mejora continua
1 Generalidades La organización debe establecer, implementar y mantener los procesos necesarios para las comunicaciones internas y externas pertinentes al sistema de gestión ambiental, que incluyan:
a) qué comunicar;
b) cuándo comunicar;
c) a quién comunicar;
d) cómo comunicar.
Cuando establece sus procesos de comunicación, la organización debe:asegurarse de que la información ambiental comunicada sea coherente con la información generada dentro del sistema de gestión ambiental, y que sea fiable
7.3 TOMA DE CONCIENCIA
La organización debe asegurarse de que las personas que realicen el trabajo bajo el control de la organización tomen conciencia de:
a) la política ambiental
b) los aspectos ambientales significativos y los impactos ambientales reales o potenciales relacionados, asociados con su trabajo
c) su contribución a la eficacia del sistema de gestión ambiental, incluidos los beneficios de una mejora del desempeño ambiental
d) las implicaciones de no satisfacer los requisitos del sistema de gestión ambiental, incluido el incumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos de la organización
7.2 COMPETENCIA
La organización debe: guiar acciones aplicables pueden incluir, por ejemplo, la formación, la tutoría o la reasignación de las personas empleadas actualmente, o la contratación o subcontratación de personas competentes
7.1 RECURSOS
La organización debe determinar y proporcionar los recursos necesarios para el establecimiento, implementan, mantenimiento y mejora continua del sistema de gestión ambiental.
6. PLANIFICACIÓN
6.2 OBJETIVOS AMBIENTALES Y PLANIFICACIÓN PARA LOGRARLOS
2 Planificación de acciones para lograr los objetivos ambientales Al planificar cómo lograr sus objetivos ambientales, la organización debe determinar:
a) qué se va a hacer;
b) qué recursos se requerirán;
c) quién será responsable;
d) cuándo se finalizará;
e) cómo se evaluarán los resultados, incluidos los indicadores de seguimiento de los avances para el logro de sus objetivos ambientales medibles
La organización debe considerar cómo se pueden integrar las acciones para el logro de sus objetivos ambientales a los procesos de negocio de la organización.
1 Objetivos ambientales La organización debe establecer objetivos ambientales para las funciones y niveles pertinentes, teniendo en cuenta los aspectos ambientales significativos de la organización y sus requisitos legales y otros requisitos asociados, y considerando sus riesgos y oportunidades
6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES
6.1.4 Planificación de acciones La organización debe planificar:
a) la toma de acciones para abordar sus:
1) aspectos ambientales significativos;
2) requisitos legales y otros requisitos;
3) riesgos y oportunidades identificados
b) la manera de:
1) integrar e implementar las acciones en los procesos de su sistema de gestión ambiental o en otros procesos de negocio;
2) evaluar la eficacia de estas acciones.
Cuando se planifiquen estas acciones, la organización debe considerar sus opciones tecnológicas y sus requisitos financieros, operacionales y de negocio.
6.1.3 Requisitos legales y otros requisitos La organización .
La organización debe mantener información documentada de sus requisitos legales y otros requisitos.
6.1.2 Aspectos ambientales Dentro del alcance definido del sistema de gestión ambiental, la organización debe determinar los aspectos ambientales de sus actividades, productos y servicios que puede controlar y de aquellos en los que puede influir, y sus impactos ambientales asociados, desde una perspectiva de ciclo de vida.
6.1.1 Generalidades _La organización debe establecer, implementar y mantener los procesos necesarios para cumplir los requisitos de los apartados 6.1.1 a 6.1.4 . Al planificar el sistema de gestión ambiental, la organización debe considerar:
a) las cuestiones referidas en el apartado 4.1
b) los requisitos referidos en el apartado 4.2
c) el alcance de su sistema de gestión ambiental
5. LIDERAZGO
5.3 ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES EN LA ORGANIZACIÓN
La alta dirección debe asegurarse de que las responsabilidades y autoridades para los roles pertinentes se asignen y comuniquen dentro de la organización.
La alta dirección debe asignar la responsabilidad y autoridad para:
a) asegurarse de que el sistema de gestión ambiental es conforme con los requisitos de esta Norma Internacional, e
b) informar a la alta dirección sobre el desempeño del sistema de gestión ambiental, incluyendo su desempeño ambiental.
5.2 POLÍTICA AMBIENTAL
La política ambiental debe:
- mantenerse como información documentada;
- comunicarse dentro de la organización;
- estar disponible para las partes interesadas.
5.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO
La alta dirección debe demostrar liderazgo y compromiso con respecto al sistema de gestión ambiental:
a) asumiendo la responsabilidad y la rendición de cuentas con relación a la eficacia del sistema de gestión ambiental
b) asegurándose de que se establezcan la política ambiental y los objetivos ambientales, y que éstos sean compatibles con la dirección estratégica y el contexto de la organización;
c) asegurándose de la integración de los requisitos del sistema de gestión ambiental en los procesos de negocio de la organización;
d) asegurándose de que los recursos necesarios para el sistema de gestión ambiental estén disponibles
e) comunicando la importancia de una gestión ambiental eficaz y conforme con los requisitos del sistema de gestión ambiental;
f) asegurándose de que el sistema de gestión ambiental logre los resultados previstos;
g) dirigiendo y apoyando a las personas, para contribuir a la eficacia del sistema de gestión ambiental
h) promoviendo la mejora continua;
i) apoyando otros roles pertinentes de la dirección, para demostrar su liderazgo en la forma en la que aplique a sus áreas de responsabilidad.
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
4.4 SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Para lograr los resultados previstos, incluida la mejora de su desempeño ambiental, la organización debe establecer, implementar, mantener y mejorar continuamente un sistema de gestión ambiental, que incluya los procesos necesarios y sus interacciones, de acuerdo con los requisitos de esta Norma Internacional.
Al establecer y mantener el sistema de gestión ambiental, la organización debe considerar el conocimiento obtenido en los apartados
4.3 DETERMINACIÓN DEL ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
La organización debe determinar los límites y la aplicabilidad del sistema de gestión ambiental para establecer su alcance.
Cuando se determina este alcance, la organización debe considerar:
a) las cuestiones externas e internas a que se hace referencia en el apartado
b) los requisitos legales y otros requisitos a que se hace referencia en el apartado.
c) las unidades, funciones y límites físicos de la organización;
d) sus actividades, productos y servicios
4.2 COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS PARTES INTERESADAS
La organización debe determinar:
a) las partes interesadas que son pertinentes al sistema de gestión ambiental;
b) las necesidades y expectativas pertinentes (es decir, requisitos) de estas partes interesadas;
c) cuáles de estas necesidades y expectativas se convierten en requisitos legales y otros requisitos.
4.1 COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y DE SU CONTEXTO
La organización debe determinar las cuestiones externas e internas que son pertinentes para su propósito y que afectan a su capacidad para lograr los resultados previstos de su sistema de gestión ambiental. Estas cuestiones incluyen las condiciones ambientales capaces de afectar o de verse afectadas por la organización.
3. TÉRMINOS Y DEFINICIONES Para los propósitos de este documento, se aplican los términos y definiciones consiguientemente así:
3.4 TÉRMINOS RELACIONADOS CON LA EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO Y CON LA MEJORA
2 Conformidad. Cumplimiento de un requisito 3 No conformidad. Incumplimiento de un requisito. La no conformidad se relaciona con los requisitos de esta Norma Internacional y con los requisitos adicionales del sistema de gestión ambiental que una organización establece para sí misma. 4 Acción correctiva. Acción para eliminar la causa de una no conformidad y evitar que vuelva a ocurrir. puede haber más de una causa para una no conformidad. 5 Mejora continua. Actividad recurrente para mejorar el desempeño La mejora del desempeño se relaciona con el uso del sistema de gestión ambiental para mejorar el desempeño ambiental , en coherencia con la política ambiental de la organización. 6 Eficacia. Grado en el que se realizan las actividades planificadas y se logran los resultados planificados. 7 Indicador. Representación medible de la condición o el estado de las operaciones, la gestión, o las condiciones.
[FUENTE: ISO 14031:2013, 3.15] 8 Seguimiento. Determinación del estado de un sistema, un proceso o una actividad.. 9 Medición. Proceso para determinar un valor. 10 Desempeño. Resultado medible.
- El desempeño se puede relacionar con hallazgos cuantitativos o cualitativos.
- El desempeño se puede relacionar con la gestión de actividades, procesos , productos (incluidos servicios), sistemas u organizaciones. 11 Desempeño ambiental. Desempeño relacionado con la gestión de aspectos ambientales.
1 Auditoría . Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener las evidencias de auditoría y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar el grado en el que se cumplen los criterios de auditoría.
Una auditoría interna la realiza la propia organización o una parte externa en su nombre. La independencia se puede demostrar por la ausencia de responsabilidad con relación a la actividad que se audita, o ausencia de sesgo y conflicto de intereses.
La “evidencia de auditoría” consiste en registros, declaraciones de hechos y demás información pertinente a los criterios de auditoría, que son verificables; los “criterios de auditoría” son el conjunto de políticas, procedimientos o requisitos usados como referencia, frente a los cuales se compara la evidencia de auditoría, como se define en la Norma ISO 19011:2011, apartados 3.3 y 3.2 respectivamente.
3.3 TÉRMINOS RELACIONADOS CON SOPORTE Y OPERACIÓN
1 Competencia. Capacidad para aplicar conocimientos y habilidades con el fin de lograr los resultados previstos.
5 Proceso. Conjunto de actividades interrelacionadas o que interactúan, que transforman las entradas en salidas.
NOTA 1 a la entrada Un proceso puede estar documentado o no.
.4 Contratar externamente. Establecer un acuerdo mediante el cual una organización externa realiza parte de una función o proceso de una organización.
3 Ciclo de vida. Etapas consecutivas e interrelaciones de un sistema de producto (o servicio), desde la adquisición de materia prima o su generación a partir de recursos naturales hasta la disposición final.
2 Información documentada. Información que una organización tiene que controlar y mantener, y el medio que la contiene.
3.2 TÉRMINOS RELACIONADOS CON PLANIFICACIÓN
.1 Medio ambiente. Entorno en el cual una organización donde opera, incluidos el aire, el agua, el suelo, los recursos naturales, la flora, la fauna, los seres humanos y sus interrelaciones.
.11 Riesgos y oportunidades. Efectos potenciales adversos (amenazas) y efectos potenciales beneficiosos (oportunidades).
.10 Riesgo. Efecto de la incertidumbre.
la entrada Un efecto es una desviación de lo esperado, ya sea positivo o negativo,Incertidumbre es el estado, incluso parcial, de deficiencia de información relacionada con la comprensión o conocimiento de un evento, su consecuencia o su probabilidad.
9.Requisitos legales y otros requisitos. Requisitos legales que una organización debe cumplir y otros requisitos que una organización decide cumplir.
8 Requisito. Necesidad o expectativa establecida, generalmente implícita u obligatoria.
"Generalmente implícita" significa que es habitual o práctica común para la organización ) y las partes interesadas, que la necesidad o expectativa bajo consideración está implícita
7 Prevención de la contaminación. Utilización de procesos, prácticas, técnicas, materiales, productos, servicios o energía para evitar, reducir o controlar (en forma separada o en combinación) la generación, emisión o descarga de cualquier tipo de contaminante o residuo, con el fin de reducir impacto ambientales adversos
6 Objetivo ambiental. Objetivo establecido por la organización, coherente con su política ambiental
5 Objetivo. Resultado a lograr.puede ser estratégico, táctico u operacional.
Los objetivos pueden referirse a diferentes disciplinas (tales como, financieras, de salud y seguridad y ambientales) y se pueden aplicar en diferentes niveles (tales como estratégicos, para toda la organización, para proyectos, productos, servicios y procesos
4 Impacto ambiental. Cambio en el medio ambiente , ya sea adverso o beneficioso, como resultado total o parcial de los aspectos ambientales de una organización
3 Condición ambiental. Estado o característica del medio ambiente, determinado en un punto específico en el tiempo.
2 Aspecto ambiental. Elemento de las actividades, productos o servicios de una organización que interactúan o puede interactuar con el medio ambiente
3.1 TÉRMINOS RELACIONADOS CON ORGANIZACIÓN Y LIDERAZGO
este 3. punto abarca los Sistema de gestión. Conjunto de elementos de una organización, interrelaciones o que interactúan para establecer políticas, y objetivos,y procesos para el logro de estos objetivos. (por ejemplo, calidad, medio ambiente, salud y seguridad ocupacional, gestión de energía, gestión financiera; Los elementos del sistema incluyen la estructura de la organización, los roles y las responsabilidades, la planificación y la operación, la evaluación y la mejora del desempeño.donde el alcance de un sistema de gestión puede incluir la totalidad de la organización, funciones específicas e identificadas de la organización, secciones específicas e identificadas de la organización, o una o más funciones dentro de un grupo de organizaciones.
2. REFERENCIAS NORMATIVAS No se citan referencias normativas
1. OBJETO Y CAMPO DE APLICACIÓN Esta Norma Internacional especifica los requisitos para un sistema de gestión ambiental que una organización puede usar para mejorar su desempeño ambiental. La presente norma internacional está prevista para uso por una organización que busque gestionar sus responsabilidades ambientales de una forma sistemática que contribuya al pilar ambiental de la sostenibilidad
En coherencia con la política ambiental de la organización, los resultados previstos de un sistema de gestión ambiental incluyen
- el logro de los objetivos ambientales.
- el cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos;
- la mejora del desempeño ambiental;
