GUIA DEL PMBOK

1.1 DESCRIPCIÓN GENERAL Y PROPÓSITO DE ESTA GUÍA

códIGo dE ÉTIca y conducTa ProfEsIonal

El Código de Ética y Conducta Profesional incluye tanto estándares deseables como estándares obligatorios.

Estándares deseables: describen la conducta que los profesionales que son miembros, poseedores de certificación
o voluntarios del PMI se esfuerzan por mantener.

Los estándares obligatorios: establecen requisitos firmes y, en algunos casos, limitan o prohíben el comportamiento de
los profesionales.

El EsTándar Para la dIrEccIón dE ProyEcTos

Un estándar es un documento establecido por
una autoridad, costumbre o consenso como un modelo o ejemplo. El Estándar para la Dirección de Proyectos es un
estándar del Instituto Nacional de Normalización de los Estados Unidos (ANSI) que fue desarrollado utilizando un proceso
basado en los conceptos de consenso, apertura, debido proceso y equilibrio.

El alcance de esta guía está limitado a la disciplina de la dirección de proyectos, más que al espectro completo de
portafolios, programas y proyectos. Los portafolios y los programas sólo se tratarán en la medida en que interactúan con
los proyectos.

El PMI publica otros dos estándares que tratan de la dirección de portafolios y programas:

El Estándar para la Dirección de Portafolios

El Estándar para la Dirección de Programas

1.2 ELEMENTOS FUNDAMENTALES

ProyEcTos

Producto: servicio o resultado único. Los proyectos se llevan a cabo para cumplir objetivos mediante la
producción de entregables. Un objetivo se define como una meta hacia la cual se debe dirigir el trabajo, una
posición estratégica que se quiere lograr, un fin que se desea alcanzar, un resultado a obtener, un producto a
producir o un servicio a prestar.

Esfuerzo temporal: La naturaleza temporal de los proyectos implica que un proyecto tiene un principio y un
final definidos. Que sea temporal no significa necesariamente que un proyecto sea de corta duración. El final del
proyecto se alcanza cuando se cumplen una o más de las siguientes situaciones:

Los proyectos impulsan el cambio. Los proyectos impulsan el cambio en las organizaciones. Desde una
perspectiva de negocio, un proyecto está destinado a mover una organización de un estado a otro estado a fin de
lograr un objetivo específico

Contexto de Iniciación del Proyecto. Los líderes de las organizaciones inician proyectos en respuesta a
factores que actúan sobre sus organizaciones. Existen cuatro categorías fundamentales de estos factores, que
ilustran el contexto de un proyecto

La ImPorTancIa dE la dIrEccIón dE ProyEcTos

dIrEccIón dE ProGramas

La dirección de programas se define como la aplicación de conocimientos, habilidades y principios a un programa
para alcanzar los objetivos del programa y para obtener beneficios y control no disponibles cuando los componentes del
programa se gestionan individualmente.

dIrEccIón dE PorTafolIos

Un portafolio se define como los proyectos, programas, portafolios subsidiarios y operaciones gestionados como un
grupo para alcanzar objetivos estratégicos.

Guiar las decisiones de inversión de la organización.

Brindar transparencia en la toma de decisiones.

Aumentar la probabilidad de alcanzar el retorno de la inversión deseado.

GEsTIón dE las oPEracIonEs

La gestión de las operaciones es un área que está fuera del alcance de la dirección formal de proyectos tal y como
se describe en la presente guía.

GEsTIón dE las oPEracIonEs y dIrEccIón dE ProyEcTos

Los cambios en las operaciones de negocio o de la organización pueden dar lugar a un proyecto, en particular
cuando se producen cambios sustanciales en las operaciones de negocio como consecuencia de la entrega de un nuevo
producto o servicio.

documEnTos dE nEGocIo dE la dIrEccIón dE ProyEcTos

caso dE nEGocIo dEl ProyEcTo

El caso de negocio del proyecto es un estudio de viabilidad económica documentado utilizado para establecer la
validez de los beneficios de un componente seleccionado que carece de una definición suficiente y que se usa como
base para la autorización de otras actividades de dirección del proyecto.

Plan dE GEsTIón dE bEnEfIcIos dEl ProyEcTo

El plan de gestión de beneficios del proyecto es el documento que describe el modo y el momento en que se
entregarán los beneficios del proyecto, y describe los mecanismos que deben estar a disposición para medir esos
beneficios.

acTa dE consTITucIón dEl ProyEcTo y Plan Para la dIrEccIón dEl ProyEcTo

El acta de constitución del proyecto se define como un documento emitido por el patrocinador del proyecto, que
autoriza formalmente la existencia de un proyecto y confiere al director de proyecto la autoridad para aplicar los
recursos de la organización a las actividades del proyecto.

mEdIdas dE ÉXITo dEl ProyEcTo

Tradicionalmente, las métricas de tiempo, costo, alcance y calidad de la dirección de proyectos han sido los factores
más importantes para definir el éxito de un proyecto.

adaPTacIón

los directores de proyecto aplican una metodología para la dirección de proyectos en su trabajo.
Una metodología es un sistema de prácticas, técnicas, procedimientos y normas utilizado por quienes trabajan en una
disciplina. Esta definición deja en claro que esta guía en sí misma no es una metodología.

Desarrolladas por expertos dentro de la organización,

Obtenidas de asociaciones profesionales,

Adquiridas en agencias gubernamentales.

La Gestión de la Integración del Proyecto incluye los procesos y actividades para identificar, definir, combinar, unificar
y coordinar los diversos procesos y actividades de dirección del proyecto dentro de los Grupos de Procesos de la
Dirección de Proyectos.

Desarrollar el Acta de Constitución del Proyecto

dEsarrollar El acTa dE consTITucIón dEl ProyEcTo: EnTradas

documEnTos dE nEGocIo

acuErdos

facTorEs ambIEnTalEs dE la EmPrEsa

acTIVos dE los ProcEsos dE la orGanIzacIón

dEsarrollar El acTa dE consTITucIón dEl ProyEcTo: HErramIEnTas y TÉcnIcas

juIcIo dE EXPErTos

rEcoPIlacIón dE daTos

HabIlIdadEs InTErPErsonalEs y dE EquIPo

rEunIonEs

dEsarrollar El acTa dE consTITucIón dEl ProyEcTo: salIdas

acTa dE consTITucIón dEl ProyEcTo

rEGIsTro dE suPuEsTos

Desarrollar el Plan para la Dirección del Proyecto

dEsarrollar El Plan Para la dIrEccIón dEl ProyEcTo: EnTradas

acTa dE consTITucIón dEl ProyEcTo

salIdas dE oTros ProcEsos

facTorEs ambIEnTalEs dE la EmPrEsa

dEsarrollar El Plan Para la dIrEccIón dEl ProyEcTo: HErramIEnTas y TÉcnIcas

juIcIo dE EXPErTos

rEcoPIlacIón dE daTos

dEsarrollar El Plan Para la dIrEccIón dEl ProyEcTo: salIdas

Plan Para la dIrEccIón dEl ProyEcTo

Dirigir y Gestionar el Trabajo del Proyecto

dIrIGIr y GEsTIonar El Trabajo dEl ProyEcTo: EnTradas

documEnTos dEl ProyEcTo

solIcITudEs dE cambIo aProbadas

facTorEs ambIEnTalEs dE la EmPrEsa

acTIVos dE los ProcEsos dE la orGanIzacIón

dIrIGIr y GEsTIonar El Trabajo dEl ProyEcTo: HErramIEnTas y TÉcnIcas

juIcIo dE EXPErTos

sIsTEma dE InformacIón Para la dIrEccIón dE ProyEcTos (PmIs)

Reuniones

dIrIGIr y GEsTIonar El Trabajo dEl ProyEcTo: salIdas

EnTrEGablEs

daTos dE dEsEmPEño dEl Trabajo

rEGIsTro dE IncIdEnTEs

solIcITudEs dE cambIo

acTualIzacIonEs dEl Plan Para la dIrEccIón dEl ProyEcTo

acTualIzacIonEs a los documEnTos dEl ProyEcTo

Gestionar el Conocimiento del Proyecto

GEsTIonar El conocImIEnTo dEl ProyEcTo: EnTradas

Plan Para la dIrEccIón dEl ProyEcTo

EnTrEGablEs

facTorEs ambIEnTalEs dE la EmPrEsa

GEsTIonar El conocImIEnTo dEl ProyEcTo: HErramIEnTas y TÉcnIcas

juIcIo dE EXPErTos

GEsTIón dEl conocImIEnTo

GEsTIón dE la InformacIón

GEsTIonar El conocImIEnTo dEl ProyEcTo: salIdas

rEGIsTro dE lEccIonEs aPrEndIdas

acTualIzacIonEs dEl Plan Para la dIrEccIón dEl ProyEcTo

acTualIzacIonEs a los acTIVos dE los ProcEsos dE la orGanIzacIón

Monitorear y Controlar el Trabajo del Proyecto

monITorEar y conTrolar El Trabajo dEl ProyEcTo: EnTradas

Plan Para la dIrEccIón dEl ProyEcTo

documEnTos dEl ProyEcTo

InformacIón dE dEsEmPEño dEl Trabajo

acuErdos

monITorEar y conTrolar El Trabajo dEl ProyEcTo: HErramIEnTas y TÉcnIcas

juIcIo dE EXPErTos

análIsIs dE daTos

Toma dE dEcIsIonEs

Realizar el Control Integrado de Cambios

Subtopic

Cerrar el Proyecto o Fase

cErrar El ProyEcTo o fasE: EnTradas

acTa dE consTITucIón dEl ProyEcTo

Plan Para la dIrEccIón dEl ProyEcTo

documEnTos dEl ProyEcTo

documEnTos dE nEGocIo

cErrar El ProyEcTo o fasE: HErramIEnTas y TÉcnIcas

juIcIo dE EXPErTos

análIsIs dE daTos

rEunIonEs

cErrar El ProyEcTo o fasE: salIdas

acTualIzacIonEs a los documEnTos dEl ProyEcTo

TransfErEncIa dEl ProducTo, sErVIcIo o rEsulTado fInal

InformE fInal

Planificar la Gestión del Alcance

Es el proceso de crear un plan de gestión del alcance que documente cómo
se va a definir, validar y controlar el alcance del proyecto y del producto.

Recopilar Requisitos

Es el proceso de determinar, documentar y gestionar las necesidades y los requisitos
de los interesados para cumplir con los objetivos del proyecto.

Definir el Alcance

Es el proceso de desarrollar una descripción detallada del proyecto y del producto.

Crear la EDT/WBS

Es el proceso de subdividir los entregables y el trabajo del proyecto en componentes más
pequeños y más fáciles de manejar.

Validar el Alcance

Es el proceso de formalizar la aceptación de los entregables del proyecto que se hayan
completado.

Controlar el Alcance

Es el proceso de monitorear el estado del proyecto y del alcance del producto, y de
gestionar cambios a la línea base del alcance.

Planificar la Gestión de las Adquisiciones del Proyecto

Es el proceso de documentar las decisiones de
adquisiciones del proyecto, especificar el enfoque e identificar a los proveedores potenciale

Efectuar las Adquisiciones

Es el proceso de obtener respuestas de los proveedores, seleccionar a un
proveedor y adjudicarle un contrato.

Controlar las Adquisiciones

Es el proceso de gestionar las relaciones de adquisiciones, monitorear la
ejecución de los contratos, efectuar cambios y correcciones, según corresponda, y cerrar los contratos.

Identificar a los Interesados

Es el proceso de identificar periódicamente a los interesados del proyecto
así como de analizar y documentar información relevante relativa a sus intereses, participación, interdependencias,
influencia y posible impacto en el éxito del proyecto.

Planificar el Involucramiento de los Interesados

Es el proceso de desarrollar enfoques para involucrar a
los interesados del proyecto, con base en sus necesidades, expectativas, intereses y el posible impacto en el proyecto.

Gestionar el Involucramiento de los Interesados

Es el proceso de comunicarse y trabajar con los interesados
para satisfacer sus necesidades y expectativas, abordar los incidentes y fomentar el compromiso y el involucramiento
adecuado de los interesados.

Monitorear el Involucramiento de los Interesados

Es el proceso de monitorear las relaciones de los
interesados del proyecto y adaptar las estrategias para involucrar a los interesados a través de la modificación de las
estrategias y los planes de involucramiento.

Planificar la Gestión de los Riesgos

El proceso de definir cómo realizar las actividades de gestión de riesgos
de un proyecto.

Identificar los Riesgos

El proceso de identificar los riesgos individuales del proyecto, así como las fuentes
de riesgo general del proyecto y documentar sus características.

Realizar el Análisis Cualitativo de Riesgos

El proceso de priorizar los riesgos individuales del proyecto
para análisis o acción posterior, evaluando la probabilidad de ocurrencia e impacto de dichos riesgos, así como otras
características.

Realizar el Análisis Cuantitativo de Riesgos

El proceso de analizar numéricamente el efecto combinado
de los riesgos individuales del proyecto identificados y otras fuentes de incertidumbre sobre los objetivos generales
del proyecto.

Planificar la Respuesta a los Riesgos

El proceso de desarrollar opciones, seleccionar estrategias y
acordar acciones para abordar la exposición al riesgo del proyecto en general, así como para tratar los riesgos
individuales del proyecto.

Implementar la Respuesta a los Riesgos

El proceso de implementar planes acordados de respuesta
a los riesgos.

Monitorear los Riesgos

El proceso de monitorear la implementación de los planes acordados de respuesta
a los riesgos, hacer seguimiento a los riesgos identificados, identificar y analizar nuevos riesgos y evaluar la efectividad
del proceso de gestión de los riesgos a lo largo del proyecto.

Planificar la Gestión de los Costos

Es el proceso de definir cómo se han de estimar, presupuestar, gestionar,
monitorear y controlar los costos del proyecto.

Estimar los Costos

Es el proceso de desarrollar una aproximación de los recursos monetarios necesarios para
completar el trabajo del proyecto.

Determinar el Presupuesto

Es el proceso que consiste en sumar los costos estimados de las actividades
individuales o paquetes de trabajo para establecer una línea base de costos autorizada.

Controlar los Costos

Es el proceso de monitorear el estado del proyecto para actualizar los costos del proyecto
y gestionar cambios a la línea base de costos.

DESCRIPCIÓN GENERAL

Los proyectos existen y operan en entornos que pueden influir en ellos. Estas influencias pueden tener un impacto
favorable o desfavorable en el proyecto.

Los EEFs se originan fuera del ámbito del proyecto y a menudo fuera de la empresa. Los EEFs pueden tener un
impacto a nivel de la organización, portafolios, programas o proyectos. Véase la Sección 2.2 para información adicional
sobre los EEFs.

Los OPAs son internos a la organización. Pueden surgir de la propia organización, un portafolio, un programa, otro
proyecto o una combinación de estos. El Gráfico 2-1 muestra el desglose de las influencias del proyecto en EEFs y OPAs.

FACTORES AMBIENTALES DE LA EMPRESA

Los factores ambientales de la empresa (EEFs) hacen referencia a condiciones que no están bajo el control del equipo
del proyecto y que influyen, restringen o dirigen el proyecto. Estas condiciones pueden ser internas y/o externas a la
organización.

EEfs InTErnos a la orGanIzacIón

EEfs EXTErnos a la orGanIzacIón

ACTIVOS DE LOS PROCESOS DE LA ORGANIzACIÓN

ProcEsos, PolíTIcas y ProcEdImIEnTos

Inicio y Planificación:

Ejecución, Monitoreo y Control:

Cierre.

rEPosITorIos dE conocImIEnTo dE la orGanIzacIón

Los repositorios de conocimiento de la organización para almacenar y recuperar información incluyen, entre
otros elementos:

SISTEMAS ORGANIzACIONALES

dEscrIPcIón GEnEral

Los proyectos operan dentro de las restricciones impuestas por la organización a través de su estructura y marco
de gobernanza. Para operar de manera eficaz y eficiente, el director del proyecto necesita comprender dónde residen
la responsabilidad, la rendición de cuentas y la autoridad dentro de la organización.

marcos dE GobErnanza dE la orGanIzacIón

marco dE GobErnanza

GobErnanza dE PorTafolIos, ProGramas y ProyEcTos

ElEmEnTos dE GEsTIón

Los elementos de gestión son los componentes que comprenden las funciones o principios clave de la dirección
general de la organización.

TIPos dE EsTrucTura orGanIzacIonal

TIPos dE EsTrucTura orGanIzacIonal

facTorEs En la sElEccIón dE la EsTrucTura dE una orGanIzacIón

ofIcIna dE dIrEccIón dE ProyEcTos

DESCRIPCIÓN GENERAL

DEFINICIÓN DE UN DIRECTOR DE PROYECTO

El rol del director del proyecto es diferente del de un gerente funcional o del de un gerente de operaciones.

LA ESFERA DE INFLUENCIA DEL DIRECTOR DEL PROYECTO

El ProyEcTo

El director del proyecto lidera el equipo del proyecto para cumplir los objetivos del proyecto y las expectativas de los
interesados. El director del proyecto trabaja para equilibrar las restricciones contrapuestas que afectan al proyecto con
los recursos disponibles.

la orGanIzacIón

El director del proyecto interactúa de manera proactiva con otros directores de proyecto. Otros proyectos
independientes o proyectos que son parte del mismo programa pueden influir en un proyecto debido, entre otras
cosas,

la IndusTrIa

dIscIPlIna ProfEsIonal

dIscIPlInas rElacIonadas

COMPETENCIAS DEL DIRECTOR DE PROYECTOS

dEscrIPcIón GEnEral

Dirección técnica de proyectos.

Liderazgo.

Gestión Estratégica y de Negocios.

HabIlIdadEs TÉcnIcas dE dIrEccIón dE ProyEcTos

Las habilidades técnicas de dirección de proyectos se definen como las habilidades para aplicar de manera eficaz
el conocimiento sobre la dirección de proyectos a fin de entregar los resultados deseados de programas o proyectos.

HabIlIdadEs dE GEsTIón EsTraTÉGIca y dE nEGocIos

Las habilidades de gestión estratégica y de negocios involucran la capacidad de ver el panorama de alto nivel de la
organización y negociar e implementar de manera eficaz decisiones y acciones que apoyen la alineación estratégica
y la innovación.

HabIlIdadEs dE lIdErazGo

El TraTo con las PErsonas

cualIdadEs y HabIlIdadEs dE un lídEr

PolíTIca, PodEr y obTEncIón dE rEsulTados

comParacIón EnTrE lIdErazGo y GEsTIón

EsTIlos dE lIdErazGo

PErsonalIdad

REALIzAR LA INTEGRACIÓN

rEalIzar la InTEGracIón a nIVEl dEl ProcEso

InTEGracIón a nIVEl coGnITIVo

InTEGracIón a nIVEl conTEXTual

InTEGracIón y comPlEjIdad

Planificar la Gestión del Cronograma

Es el proceso de establecer las políticas, los procedimientos y la
documentación para planificar, desarrollar, gestionar, ejecutar y controlar el cronograma del proyecto.

Definir las Actividades

Es el proceso de identificar y documentar las acciones específicas que se deben
realizar para elaborar los entregables del proyecto.

Secuenciar las Actividades

Es el proceso de identificar y documentar las relaciones entre las actividades
del proyecto

Estimar la Duración de las Actividades

Es el proceso de realizar una estimación de la cantidad de períodos
de trabajo necesarios para finalizar las actividades individuales con los recursos estimados.

Desarrollar el Cronograma

Es el proceso de analizar secuencias de actividades, duraciones, requisitos
de recursos y restricciones del cronograma para crear el modelo del cronograma del proyecto para la ejecución, el
monitoreo y el control del proyecto.

Controlar el Cronograma

Es el proceso de monitorear el estado del proyecto para actualizar el cronograma
del proyecto y gestionar cambios a la línea base del cronograma.

Planificar la Gestión de la Calidad

Es el proceso de identificar los requisitos y/o estándares de calidad para
el proyecto y sus entregables, así como de documentar cómo el proyecto demostrará el cumplimiento con los mismos.

Gestionar la Calidad

Es el proceso de convertir el plan de gestión de la calidad en actividades ejecutables
de calidad que incorporen al proyecto las políticas de calidad de la organización.

Controlar la Calidad

Es el proceso de monitorear y registrar los resultados de la ejecución de las actividades
de gestión de calidad, para evaluar el desempeño y asegurar que las salidas del proyecto sean completas, correctas
y satisfagan las expectativas del cliente.

Planificar la Gestión de Recursos

Es el proceso de definir cómo estimar, adquirir, gestionar y utilizar los
recursos físicos y los recursos del equipo del proyecto.

Estimar los Recursos de las Actividades

Es el proceso de estimar los recursos del equipo y el tipo y las
cantidades de materiales, equipamiento y suministros necesarios para ejecutar el trabajo del proyecto.

Adquirir Recursos

Es el proceso de obtener miembros del equipo, instalaciones, equipamiento, materiales,
suministros y otros recursos necesarios para completar el trabajo del proyecto.

Desarrollar el Equipo

Es el proceso de mejorar las competencias, la interacción entre los miembros del equipo
y el ambiente general del equipo para lograr un mejor desempeño del proyecto.

Dirigir al Equipo

Es el proceso que consiste en hacer seguimiento del desempeño de los miembros del equipo,
proporcionar retroalimentación, resolver problemas y gestionar cambios en el equipo a fin de optimizar el desempeño
del proyecto.

Controlar los Recursos

Es el proceso de asegurar que los recursos asignados y adjudicados al proyecto están
disponibles tal como se planificó, así como de monitorear la utilización de recursos planificada frente a la real y realizar
acciones correctivas según sea necesario.

Planificar la Gestión de las Comunicaciones

Es el proceso de desarrollar un enfoque y un plan apropiados
para las actividades de comunicación del proyecto basados en las necesidades de información de cada interesado
o grupo, en los activos de la organización disponibles y en las necesidades del proyecto.

Gestionar las Comunicaciones

Es el proceso de garantizar que la recopilación, creación, distribución,
almacenamiento, recuperación, gestión, monitoreo y disposición final de la información del proyecto sean oportunos
y adecuados.

Monitorear las Comunicaciones

Es el proceso de asegurar que se satisfagan las necesidades de información
del proyecto y de sus interesados.