SARLAF
Análisis del sistema de administración del
riesgo y lavado de activos
y financiación del terrorismo
ELEMENTOS FUNDAMENTALES
POLITICAS: Basado en los lineamientos y condiciones generales
PLATAFORMA TECNOLOGICA: Se debe contar con las plataformas y tecnologías empleadas para combatir el LA/FT
CAPACITACION: Todas las entidades deben garantizar la capacitación a sus empleados sobre el SARLAFT
PROCEDIMIENTOS: Elementos necesarios para la aplicación de las normas y políticas establecidas en el SARLAFT
ORGANOS DE CONTROL: Se debe contar con los elementos necesarios para contrarrestar los riesgos de LA/FT
ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL: Encargada de las diferentes funciones empleadas para cada actividad
DIVULGACION DE INFORMACION: Tener un plan eficiente y efectivo al momento de realizar los reportes de la entidad
NORMATIVIDAD
LEY 526 DE 1999: Crea la Unidad de Información y Análisis Financiero, con personería jurídica, autonomía administrativa, patrimonio independiente y regímenes especiales, adscrita al Ministerio de Hacienda, cuyas funciones serán de intervención del Estado para detectar prácticas asociadas con el lavado de activos.
LEY 793 DE 2002: Por la cual se deroga la Ley 333 de 1996 y se establecen las reglas que gobiernan la extinción de dominio.
LEY 1121 DE 2006: Por la cual se dictan normas para la prevención, detección, investigación y sanción de la financiación del terrorismo y otras disposiciones.
LEY 1621 DEL 2013: Por medio de la cual se expiden normas para fortalecer el Marco Jurídico que permite a los organismos que llevan a cabo actividades de inteligencia y contrainteligencia cumplir con su misión constitucional y legal, y se dictan otras disposiciones”
DECRETO 1068 DE 2015: “Por medio del cual se expide el Decreto Único Reglamentario del Sector Hacienda y Crédito Público”
DECRETO 1674 DE 2016: «Por el cual se adiciona un capítulo al Título 4 de la Parte 1 del Libro 2 del Decreto 1081 de 2015, "por medio del cual se expide el Decreto Reglamentario Único del Sector Presidencia de la República", en relación con la indicación de las Personas Expuestas Políticamente —PEP-, a que se refiere el artículo 52 de la Convención de las Naciones Unidas Contra la Corrupción, aprobada mediante Ley 970 de 2005, y se dictan otras disposiciones»
INFORME DE GESTION UIAF 2016: La Unidad de Información y Análisis Financiero (UIAF) presenta su informe de gestión octubre de
2016 – octubre de 2017, con el fin de complementar el proceso permanente de rendición de
cuentas y responder públicamente a la ciudadanía por el manejo de los recursos y por los
resultados de la Unidad en prevención y detección del lavado de activos y la financiación del
terrorismo (LA/FT), misión que se enmarca en la Política de Prosperidad Democrática del
Gobierno Nacional, como componente de la lucha contra la delincuencia organizada
FINANCIACION DEL TERRORISMO
RIESGO REPUTACIONAL: Es el riesgo que tiene una empresa al tener mala reputación, mal servicio, mala imagen referente a sus actuaciones legales.
RIESGO LEGAL: Es el peligro que puede obtener una empresa al no cumplir con los procesos y normas establecidos por la empresa
RIESGO DE CONTAGIO: Es el evento por perdida de otra institución que tenga vinculo con la empresa y esta se vea afectada.
LAVADO DE ACTIVOS
Es un delito que consiste en emitir un proceso ilícito que son productos de ganancias de delitos graves como lo son trafico ilícito de drogas, trata de personas, corrupción y secuestro.