作業風險管理準則

風險管理程序風險辨識風險衡量風險監控指標法律風險安全防護及應變計畫報告及對外揭露通報機制損失事件資料庫

相關交易紀錄 報表 模型驗證書面文件資料留 稽核部 查核

訂定依據風管政策第四條主管機關相關規範目的建立作業風險管理機制對管理程序有所遵循

風險分析 流程檢視發現潛在風險採取對策減少風險損失

董事會風管會風管部總行單位全行各單位董稽部

風險迴避風險移轉或沖抵風險控制風險承擔