自行查核工作要點
依據
稽核準則
銀行業內控內稽制度實施辦法
查核方式
突擊方式
機動方式定查核日期
保密 查核人員 項目 時間
查核人員選派原則
查核時間
營業時間中
營業時間外
自行查核職責
第一道防線 業務管理單位定查核項目
業務風險特性
控制點
自行查核種類
ㄧ般自行查核
專案自行查核
重點項目自行查核
稽核準則
銀行業內控內稽制度實施辦法
突擊方式
機動方式定查核日期
保密 查核人員 項目 時間
查核人員選派原則
營業時間中
營業時間外
第一道防線 業務管理單位定查核項目
業務風險特性
控制點
ㄧ般自行查核
(一)一般自行查核：並應分別於每年上半年及下半年至少各辦理一次。
專案自行查核
(二)專案自行查核：每月至少辦理一次。惟已辦理一般自行查核、內部稽核單位(含合作金庫金融控股股份有公司內部稽核單位)已辦理一般業務查核、金融檢查機關已辦理一般業務檢查或遵守法令事項自行評估之月份，該月得免辦理專案自行查核。
重點項目自行查核