Informe de La Auditoria Integral
El auditor Líder es el responsable de la preparación y emisión del informe final
El propio informe de auditoría se considera como un informe de no conformidad
Informe tendrá
Descripción del propósito de la auditoria
Identificación de los auditores
Documentación utilizada en la auditoria
Zonas
Conclusión de la auditoria
Nombre y cargo de las personas entrevistadas
Desviaciones o no conformidades encontradas
Evidencias de las desviaciones o no conformidades con detalle
El responsable del Sistema Gestión Integral es el responsable del seguimiento y del cierre de las acciones correctivas y preventivas, así como de la no conformidad que dio lugar a la acción
El Responsable del Sistema Gestión Integral informará por medio de una copia del informe de la auditoría realizada a la Gerencia General, y al responsable del Proceso auditado
PROCEDIMIENTO DE AUDITORÍAS INTERNAS INTEGRALES
PLANIFICACIÓN DE LAS AUDITORIAS AL SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRAL
Las auditorías se realizarán siguiendo el calendario establecido en el Plan Anual de Auditorías
Se podrán realizar auditorías específicas de objetivos, de actividades o del Sistema, de forma autónoma al programa general de auditorías, cuando
Por la implementación de nuevas actividades o modificaciones importantes de ellas
Existan cambios importantes en la organización
Se observen deficiencias Sistemáticas en el desarrollo de determinadas actividades
Sea solicitado por el Coordinador de algún proyecto en funcionamiento
Mínimo Una vez al Año
Verificar las acciones correctivas y preventivas
Cuando sea solicitado por algún miembro directivo de la organización
Cuando se sospeche que la calidad, la Seguridad Industrial o la parte medio Ambiental del servicio prestado se está deteriorando
Cuando se introduzca un cambio importante en el Manual de Gestión Integral
PERSONAL AUDITOR
Como se eligen?
Calificación de auditores internos
Conocimiento del Sistema de Gestión Integral
Experiencia
Formación
No forman Parte
Personas que tengan responsabilidad directa sobre la actividad que se audite
FASES DE UNA AUDITORIA
Preparación
Preparar el plan de auditoría, lista de chequeo y preguntas
Definir las tareas de los auditores
Estudiar los requisitos aplicables
Definir el propósito y alcance de la auditoría
Seleccionar el Equipo Auditor
Asignación de fechas diferentes para las auditorias de testificación en campo para cada tipo de actividad del organismo de Inspección
Programación de todos los procesos pertenecientes al Sistema de Gestión de la Calidad
Programación por Actividad del Organismo de Inspección por separado
Ejecución
Seguir el plan o Cuestionario establecido
En el caso de encontrar una no conformidad aparente, pedir confirmación o una explicación satisfactoria a un responsable del equipo auditado
Registrar las evidencias de las no conformidades
Informar de las No conformidades que requieren una acción correctiva inmediata
Intentar descubrir si la no conformidad detectada
Buscar siempre evidencia objetiva del cumplimiento
Verificaciones
Firmas
Informes
Cierre de La Auditoria
Reunión de Todos Los responsables
Obtener del grupo auditado, el compromiso de que las acciones correctivas y preventivas
Requerir la aceptación de las desviaciones o no conformidades
Presentación de las desviaciones o no conformidades encontradas
Lineamientos generales para la Programación y Preparación de las Auditorías internas
Realización del Programa de auditorías por procesos
Especificar el numeral a aplicar para cada uno de los Procesos
Especificación de cada Organismo de Inspección a Auditar
Especificación de las listas de chequeo a utilizar para cada Proceso y Organismo de Inspección
Especificación del informe de Auditoría, así como sus características y componentes
Establecer un Cronograma de Auditorías Internas anuales
Cubrimiento total de los Procesos
Establecimiento de Auditores Internos y expertos Técnicos
REGISTROS
Plan de Auditoria al Sistema de Gestión Integral
Informe de Auditoria al Sistema de Gestión Integral
Programa de Auditorias
METODOLOGÍA
OBJETIVOS DE LAS AUDITORIAS AL SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRAL
Objetivos
Determinar el grado de cumplimiento con las disposiciones relativas al Bienestar, Seguridad y prevención de riesgos laborales de los trabajadores
Verificar el control a los impactos ambientales determinados
Cumplir los requisitos reglamentarios y legales que apliquen
Proporcionar información para la mejora del Sistema de Gestión Integral implementado
Verificar el cumplimiento de los requisitos de acreditación
Determinar la Eficacia del Sistema de Gestión Integral implementado
Determinar la conformidad o no conformidad de los elementos del Sistema de Gestión Integral
PRINCIPIOS BÁSICOS
Verificación de que las acciones correctivas y preventivas
Plan preestablecido de los procesos o actividades objeto de la auditoría y principales responsables
Cuestionario
Cumplimiento del Manual de Gestión Integral
Política de Gestión Integral
RESPONSABILIDADES
Personal del equipo auditor
Cooperar con el Auditor Lider en el cumplimiento del objetivo de la auditoría
Conservar los documentos pertenecientes
Verificar las acciones correctivas efectuadas
Consignar las observaciones
Actuar de acuerdo a los requisitos aplicables a la auditoría
Preparar y realizar con eficacia las responsabilidades asignadas
Auditor Lider
Preparación del Plan de Auditoría a efectuarse
Coordinadores de Proyecto
Colaborar con el Coordinador del Sistema de Gestión Integral
Gerencia General
Proceder a su análisis e informar a la Gerencia General y a los responsables de los departamentos afectados
Aprobación del Plan Anual de Auditorías
ALCANCE
Auditorías internas Integrales a la totalidad del Sistema.
DEFINICIONES
Auditado
Objetivo o un Sistema
Prestación del Servicio
Actividad
Departamento
No Conformidad
Desviación o inexistencia de Algún Elemento
Sistema Integrado de Gestión
Incumplimiento de Requisitos
Evidencia Objetiva
Información
Cualitativa y Cuantitativa
Calidad
Medio Ambiente
Salud Ocupacional
Comprobable
Sistema De Gestión Integral
Impacto
Control de Impacto
Responsabilidad
Conjunto de la estructura de la organización
Auditoria Integral
Examen Metódico
Exámenes
Evaluaciones
Actividad Documentada
Instructivos
Procedimientos
Manual de Gestión Integral
OBJETO
Determinar la eficacia del Manual de Gestión Integral
Establecer Nivel de Documentación
Determinar la Conformidad del Sistema de Gestión Integral
Criterios de Auditoria Interna
Procedimientos e Instructivos correspondientes
