maura alejandra jimenez padilla
Las entidades deben
establecer procedimientos
aplicables para la
adecuada ejecución y
funcionamiento de los
elementos y las etapas
del SARLAFT.
Las entidades deben
establecer procedimientos
aplicables para la
adecuada ejecución y
funcionamiento de los
elementos y las etapas
del SARLAFT.
procedimientos
identificación
identificar los riesgos del
la/ft en desarrollo de su actividad
y de posibles factores de riesgos
identificar los riesgos del
la/ft en desarrollo de su actividad
y de posibles factores de riesgos
debe realizarse antes
de las siguientes actividades :
debe realizarse antes
de las siguientes actividades :
lanzamiento de cualquier productos,la incurcion en un nuevo mercado , apertura de operaciones en nuevas jurisdicciones, etc .
sarlaft
Subtema
Topic principal
elementos del sarlaft
divulgación de
de información
Las entidades deben
diseñar un sistema
efectivo, eficiente y
oportuno de reportes
tanto internos como
externos que certifique
el funcionamiento de
sus procedimientos y
los requerimientos
de las autoridades
competentes.
capacitación
Las entidades deben
diseñar, programar y
coordinar planes de
capacitación sobre el
SARLAFT dirigidos a
todas las áreas y
funcionarios de
la entidad
Las entidades deben
diseñar, programar y
coordinar planes de
capacitación sobre el
SARLAFT dirigidos a
todas las áreas y
funcionarios de
la entidad
órganos de
control
órganos de
control
Las entidades deben
establecer órganos e
peticiones responsables
de efectuar una
evaluación del SARLAFT,
a fin de que se puedan
establecer sus fallas
o debilidades e
informarlas a las
peticiones pertinentes.
infraestructura
tecnológica
Las entidades deben
contar con la tecnología
y los sistemas necesarios
para certificar la adecuada
administración del riesgo
de LA/FT. Para este deben
contar con un soporte
tecnológico acorde con
sus actividades,
operaciones, riesgo
y tamaño.
Las entidades deben
contar con la tecnología
y los sistemas necesarios
para certificar la adecuada
administración del riesgo
de LA/FT. Para este deben
contar con un soporte
tecnológico acorde con
sus actividades,
operaciones, riesgo
y tamaño.
estructura
organizaciónal
Las entidades deben
constituir y asignar
las facultades y
funciones a cargo
de los órganos de
dirección, gerencia,
control y del oficial
de cumplimiento
Las entidades deben
constituir y asignar
las facultades y
funciones a cargo
de los órganos de
dirección, gerencia,
control y del oficial
de cumplimiento
politicas
Son los lineamientos
generales que deben
adoptar las entidades
vigiladas en relación
con el SARLAFT.
Son los lineamientos
generales que deben
adoptar las entidades
vigiladas en relación
con el SARLAFT.
etapas del sarlaft
monitoreo
como resultado de esto
determinar operaciones
sospechosas e inusuales
determinar operaciones
sospechosas e inusuales
desarrollo de reportes de
la eficiencia de controles
implementados
desarrollo de reportes de
la eficiencia de controles
implementados
desarrollo de reportes
que permitan detectar
la evolución del riesgo
desarrollo de reportes
que permitan detectar
la evolución del riesgo
llevar a cabo detección
de operaciones inusuales
y sospechosas
llevar a cabo detección
de operaciones inusuales
y sospechosas
hacer seguimiento
del perfil de riesgo
hacer seguimiento
del perfil de riesgo
control
toma de medidas para
controlar el riesgo inherentes
al que se ven expuestas
las organizaciones, en razón
de los factores de riesgos
y los riesgos asociados
control:
disminución del
impacto del riesgo
de la/ft en caso
de ocurrencia
disminución del
impacto del riesgo
de la/ft en caso
de ocurrencia
disminución de
ocurrencia
del riesgo de la/ft
disminución de
ocurrencia
del riesgo de la/ft
medición
impacto en caso de
materializarse mediante
los riesgos asociados
impacto en caso de
materializarse mediante
los riesgos asociados
medir la probabilidad
de ocurrencia del riesgo
de la/ft , frente a c/u de
factores de riesgo
las mediciones podrán ser de carácter cualitativa o cuantitativa
¿que es sarlaft?
sistema de administración del riesgo y financiación del terrorismo
sistema de administración del riesgo y financiación
del terrorismo
para evitar que las entidades sean utilizadas para
canalización de
recursos a actividades
terroristas
debe abarcar
todas las actividades
de la actividad vigiladas
en desarrollo de su objeto principal
dar apariencia de legalidad a activos provenientes de actividades delictivas
la/ft
financiación del terrorismo
canalizas ion de sus recursos para actividades terroristas
lavado de activos
posibilidades de que una organización caiga en perdida
o daño por:
uso directo de ella para lavar activos
