DERECHO PROCESAL PENAL
PROCESOS ESPECIALES
Colaboración eficaz
1. Aspectos generales
Es una herramienta procesal que permite a un imputado o condenado acceder a beneficios premiales a cambio de proporcionar información relevante para la persecución de delitos complejos, especialmente aquellos relacionados con corrupción, crimen organizado y terrorismo
especialmente aquellos relacionados con
Corrupción
Crimen Organizado
Terrorismo
especialmente aquellos relacionados con corrupción, crimen organizado y terrorismo
1.1. Criterios funcionales
a)Justificación en el Derecho Penal Internacional
La delación es importante como estrategia en la lucha contra delitos complejos
Se busca que los miembros de una red criminal colaboren con la justicia
Permite esclarecer delitos
Permite desarticular estructuras criminales
b) Debates Dogmáticos y Político-Criminales
Existe una discusión doctrinaria sobre si el incentivo a la delación es legítimo desde el punto de vista de los derechos fundamentales.
Se argumenta que este tipo de mecanismos pueden inducir a autoincriminaciones forzadas o falsas si no se implementan con las debidas garantías.
Sin embargo, en la práctica, la colaboración eficaz ha demostrado ser un instrumento útil para enfrentar fenómenos criminales complejos, donde la recolección de pruebas es difícil sin información de insiders.
c) Pragmática y Precauciones
Usar la delación debe ir acompañada de
Mecanismos de prevención contra abusos y falsas delaciones.
Garantías procesales para evitar la condena de inocentes.
Control judicial sobre la información proporcionada y los beneficios otorgados.
d) Desafíos en la Lucha contra la Criminalidad Organizada
El pactum sceleris (pacto criminal) y la sofisticación de las redes delictivas han hecho que los delitos de corrupción y crimen organizado sean difíciles de detectar y perseguir.
Se busca romper el código de silencio dentro de estas organizaciones a través de incentivos procesales para los colaboradores.
Es fundamental que la información obtenida sea corroborada, ya que la palabra de un delator nunca debe ser la única prueba de cargo.
1.2. Regulación legal
Normativa inicial
En 1992, el Decreto Ley 25582 introdujo el mecanismo en el sistema penal peruano.
Posteriormente, el Código Procesal Penal (CPP) reguló el proceso en los artículos 472-481-A.
Se inspiró en modelos como el de Colombia (Ley 81 de 1993) y Puerto Rico, adaptándolo a la realidad peruana.
Modificaciones normativas
Decreto Legislativo 1301 (2016): Primera modificación integral, incluyendo los artículos 473-A, 476-A y 481-A.
Ley 30737 (2018): Extensión del proceso a personas jurídicas, estableciendo reglas específicas para casos de corrupción empresarial.
Ley 31990 (2024): Última reforma de gran calado, que modificó los artículos 473, 476-A y 481-A del CPP, incorporando mayores garantías para el uso de la información.
Reglamentación complementaria
Decreto Supremo 007-2017-JUS (Reglamento del proceso por colaboración eficaz):
Define el procedimiento de corroboración de la información.
Regula la confidencialidad del colaborador.
Establece criterios sobre la valoración de pruebas y beneficios premiales.
Influencias extranjeras
Legislación colombiana
Legislación puertorriqueña
Últimos cambios normativos
La Ley 31990 (2024) introdujo modificaciones clave en el control y supervisión del acuerdo de colaboración.
Se endurecieron las condiciones para revocar beneficios en caso de incumplimiento.
Se establecieron plazos específicos para la corroboración de la información, limitando el margen de discrecionalidad del fiscal.
SAN MARTÍN CASTRO,
2024 Derecho Procesal Penal. Lecciones. T I. 3era. Ed., p 712.
Objeto Procesal
Hecho punible atribuido a una persona dentro del proceso penal
Delimita los poderes del juez
Una vez definido, el tribunal no puede modificarlo ni fallar sobre hechos diferentes a los acusados.
Delimita los límites de las partes
La acusación y la defensa no pueden cambiarlo sustancialmente durante el proceso.
Afecta a la cosa juzgada
Evita que una persona sea juzgada dos veces por el mismo hecho (ne bis in idem).
Características
Inmutabilidad
No se puede sustituir ni modificar.
Se mantiene hasta el final del proceso
Indisponibilidad
Desde el punto de vista fáctico
Incluye todos los aspectos del hecho, antes o después de cometidos
Desde el punto de vista jurídico
El proceso debe analizar el hecho desde todas sus perspectivas posibles.
Indivisibilidad
Debe analizarse completamente en la sentencia.
Delimitación progresiva
Durante la investigación preparatoria, el objeto procesal se va construyendo progresivamente hasta que queda fijado en la acusación fiscal
Objeto Penal
Pretensión penal hacia al tribunal para que este
Funciones
Define el objeto de litispendencia, es decir, lo que se debate en el juicio.
Delimita la investigación fiscal y los alcances de la sentencia.
Determina la extensión de la cosa juzgada, evitando juicios repetidos sobre el mismo hecho.
Requisitos subjetivos
Juez competente
Las partes acusadoras
Fiscal o querellante
Deben tener capacidad procesal y legitimación activa
El acusado
Requisitos objetivos
Fundamentación fáctica
Se refiere al hecho punible concreto
El hecho punible no se puede modificar ni reducir
Incluye todos los acontecimientos relacionados que puedan ser parte del mismo caso.
Fundamentación jurídica
El delito debe estar tipificado dentro del Código Penal
Petición
Es la solicitud de pena o medida de seguridad, así como la reparación civil.
La pena debe estar basada en el hecho punible probado.
El juez no puede imponer penas mayores a las solicitadas en la acusación.
Requisitos formales
La acusación sigue un procedimiento escalonado hasta la etapa oral del juicio.
Disposición Formal de la Investigación Preparatoria.
Acusación escrita
Acusación oral en juicio
Objeto Civil
Pretensión de obtener reparación del daño causado por el delito.
Características
Acumulación de la pretensión civil al proceso penal para evitar procesos separados
Se presenta contra el acusado o el responsable civil.
Busca la restitución del bien o la reparación del daño causado a la víctima.
Tipos de pretensión civil
Restitución
Devolución de los bienes robados, hurtados o apropiados ilegalmente.
Puede incluir el pago de daños o deterioros sufridos por el bien.
Reparación del daño e indemnización
Indemnización por daños materiales o morales.
Se incluye el lucro cesante y el daño emergente.
C. Pretensión civil anulatoria excepcional
El condenado ha realizado actos para ocultar sus bienes y evitar el pago de la reparación civil.
Permite anular contratos fraudulentos hechos después del delito.
Régimen procesal
La reparación civil se determina junto con la pena.
Puede ser ejercida por el Ministerio Público o la víctima (actor civil).
En caso de desistimiento, la víctima puede llevar la acción a un proceso civil separado.
Subtopic
Requisitos esenciales
Subjetivos
1. Órgano jurisdiccional
2. Partes
Ministerio Público
Actor civil
Víctima que presenta la pretensión
Responsable civil:
Puede ser el acusado, su aseguradora o un tercero obligado.
Objetivos
Fundamentación (causa petendi)
Acto ilícito que haya provocado daño
Petición (petitum)
Formales
La pretensión civil se incluye en la acusación escrita del fiscal.
Subtopic
Conclusiones
Objeto procesal
Hecho punible que delimita el juicio y no pueda ser cambiado .
Objeto penal
Busca la condena del acusado y la imposición de una pena
Objeto civil
Busca la restitución del bien o la compensación del daño causado.
OBJETO PROCESAL DEL CASO CAVERO
Hechos
Imputación a Cynthia Daphnne Cavero Gonzales
Requerimiento n.° 219
La Gerente de Gestión Operativa de Centro de Costos - CMA
Requiere contratación de servicio de asesoría legal
Memorando n.° 100-2022-EMILIMA
Solicita el requerimiento a Gerente de Administración y Renovación Urbana
Orden de servicio n.° 205-2022
Aprueba la contratación de Cynthia Daphnne Cavero Gonzales
Informe n.°01-2022/CGCD
Cynthia Daphnne Cavero Gonzales comunica sus actividades realizadas
3 adendas tienen fecha anterior a la prestación del servicio
Memorando n.° 000246-2022-EMILIMA-GO
Gerente de Operaciones brinda conformidad del servicio realizado por la Gerencia de Asuntos Legales
Tipo Penal
Peculado doloso por apropiación
Se enfatiza en