作者：cesar londoño 12 年以前
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Cuerpo expositivo
e) Redacción posterior de la Carta de Introducción o Presentación
d) Recomendaciones y planes de acción. Constituyen junto con la exposición de puntos débiles, el verdadero objetivo de la auditoria informática
c) Puntos débiles y amenazas
b) Tendencias. Se tratarán de hallar parámetros que permitan establecer tendencias futuras
a)Situación actual. Se expondrá la situación prevista y la situación real del lugar
Informe Final
El informe comienza con la fecha de comienzo de la auditoria y la fecha de redacción del mismo. Se incluyen los nombres del equipo auditor y los nombres de todas las personas entrevistadas, con indicación de la jefatura, responsabilidad y puesto de trabajo que ostente
Actividades de la Auditoria Informática
La auditoria Informática general se realiza por áreas generales o por áreas específicas. Si se examina por grandes temas, resulta evidente la mayor calidad y el empleo de más tiempo total y mayores recursos
Elaboración del plan y de los Programas de Trabajo
Una vez asignados los recursos, el responsable de la auditoría y sus colaboradores establecen un plan del trabajo. Decidido éste, se procede a la programación del mismo
Determinación de recursos de la auditoria Informática
Mediante los resultados del estudio inicial realizado se procede a determinar los recursos humanos y materiales que han de emplearse en la auditoria
Aplicaciones bases de datos y ficheros
El estudio inicial que han de realizar los auditores se cierra y culmina con una idea general de los procesos informáticos realizados en la empresa auditada. Para ello deberán conocer lo siguiente
El auditor recabará información de tamaño y características de las Bases de Datos, clasificándolas en relación y jerarquías
Volumen, antigüedad y complejidad de las Aplicaciones Metodología del Diseño
Entorno Operacional
Inventario de Hardware y Software
El auditor recabará información escrita, en donde figuren todos los elementos físicos y lógicos de la instalación. En cuanto a Hardware figurarán las CPUs, unidades de control local y remotas, periféricos de todo tipo, etc
Arquitectura y configuración de Hardware y Software
Cuando existen varios equipos, es fundamental la configuración elegida para cada uno de ellos, ya que los mismos deben constituir un sistema compatible e intercomunicado
Situación geográfica de los Sistemas
Se determinará la ubicación geográfica de los distintos Centros de Proceso de Datos en la empresa. A continuación, se verificará la existencia de responsables en cada unos de ellos, así como el uso de los mismos estándares de trabajo
Organizacion
Número de personas por Puesto de Trabajo
Es un parámetro que los auditores informáticos deben considerar. La inadecuación del personal determina que el número de personas que realizan las mismas funciones rara vez coincida con la estructura oficial de la organización
Número de Puestos de trabajo
El equipo auditor comprobará que los nombres de los Puesto de los Puestos de Trabajo de la organización corresponden a las funciones reales distintas
Flujos de Información
Además de las corrientes verticales intradepartamentales, la estructura organizativa cualquiera que sea, produce corrientes de información horizontales y oblicuas extradepartamentales
Relaciones Jerárquicas y funcionales entre órganos de la Organización
El equipo auditor verificará si se cumplen las relaciones funcionales y Jerárquicas previstas por el organigrama, o por el contrario detectará, por ejemplo, si algún empleado tiene dos jefes
Departamentos
Se entiende como departamento a los órganos que siguen inmediatamente a la Dirección.
Organigrama
El organigrama expresa la estructura oficial de la organización a auditar. Si se descubriera que existe un organigrama fáctico diferente al oficial, se pondrá de manifiesto tal circunstancia.
Para ello es preciso hacer una investigación preliminar y algunas entrevistas previas, con base en esto planear el programa de trabajo, el cual deberá incluir tiempo, costo, personal necesario y documentos auxiliares a solicitar o formular durante el desarrollo de la misma.
Para hacer una planeación eficaz, lo primero que se requiere es obtener información general sobre la organización y sobre la función de informática a evaluar
