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Las etapas y elementos del SARO deben presentar documentos y registros por parte de las entidades.

CAPACITACION

Las entidades deben diseñar, programar y coordinar capacitaciones para las áreas y funcionarios sobe el SARO.

Contar con los mecanismos de evaluación de los resultados obtenidos con el fin de determinar la eficacia de dichos programas y el alcance de los objetivos propuestos.

Ser constantemente revisados y actualizados.

Ser impartidos a los terceros siempre que exista una relación contractual con éstos y desempeñen funciones de la entidad.

Ser impartidos durante el proceso de inducción de los nuevos funcionarios.

Periodicidad anual.

DIVULGACION DE INFORMCION

Deben garantice el funcionamiento de sus propios procedimientos y el cumplimiento de los requerimientos normativos.

Las entidades deben diseñar un sistema adecuado de reportes tanto internos como externos.

La divulgación de la información debe hacerse en forma periódica y estar disponible, cuando así se requiera.

PLATAFORMAS TECNOLOGICAS

Las entidades, de acuerdo con sus actividades y tamaño, deben contar con la tecnología y los sistemas necesarios para garantizar el adecuado funcionamiento del SARO.

ÓRGANOS DE CONTROL

Los órganos de control serán por lo menos los siguientes:

Revisor fiscal

Auditoría Interna o quien ejerza el control interno.

Las entidades deben establecer instancias responsables de efectuar una evaluación del SARO.

dichas instancias informarán, de forma oportuna, los resultados a los órganos competentes y en ningún caso cumplirá las funciones asignadas a la unidad de riesgo operativo.

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las entidades deben construir un registro de eventos de riesgo operativo y mantenerlo actualizado.

Este registro debe contener todos los eventos de riesgo operativo ocurridos y que:

Generan pérdidas y afectan el estado de resultados de la entidad.

Generan pérdidas y no afectan el estado de resultados de la entidad.

No generan pérdidas y por lo tanto no afectan el estado de resultados de la entidad.

POLÍTICAS

Desarrollar e implementar plane de continuidad del negocio

organos adminitrtivos que aseguren las norma internas y externas del riesgo operativo

IMPULSAR

INSTITUCIONLMENTE LA CULTURA DEL RIEGO OPERATIVO

IDENTIFICACION

De los cambios en los controles y en el perfil de riesgo.

PREVENCION Y RESOLUCION

De conflictos,en la recoleccion de la informacion de las etpas del SARO

REGISTRO DE EVENTOS DE RIESGO OPERATIVO

lAS POLITICAS QUE SE ADOPTEN ,MEDIANTE REGLAS,PROCEDIMIENTOS Y CONDUCTAS

PROCEDIMIENTOS

implementacion y funcionamiento de las etapas y elementos del SARO.

Las entidades deben presentar y establecer algunos procedimientos.

Instrumentar las diferentes etpas y elementos del SARO

IDENTIFICAR

los cambios y la evolucion de controles ,asi como del perfil de riesgo

ADOPTAR