稽核部組織職掌劃分

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風險導向內部稽核制度要點訂定

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稽核部組織職掌劃分

電腦檢查科

(四)規劃、開發及推展本行營業單位自行查核作業電腦化工作。

(三)辦理本部稽核文書資料統計管理及電腦系統之設計、開發及操作。

(二)辦理對資訊部電子資料處理作業查核及有關本行資訊作業安全事項之審核管理。

(一)辦理本行稽核業務電腦化工作。

3.負責操作稽核系統，提供各項查核使用之稽核報表。

2.研究開發稽核應用程式，擴充系統功能。

1.辦理「本行對營業單位稽核系統」之建置及維護。

檢查科

檢查二科

(1)對本行業務改進之建議事項。 (2)查核報告之處理。

受理檢舉案件之處理。

(七)風險導向內部稽核制度統籌事項。

(六)查核本行兼營證券商業務（包括債券自營業務及證券承銷業務）之內部稽核工作。

檢查一科

(1)對本行業務改進之建議事項。 (2)查核報告之處理。 (3)年度查核計畫之執行及查核人員之指派。

(十一)本行內部稽核作業網際網路申報主管機關事宜：

6.其他申報事宜。

4.內部稽核（一般、專案）查核結論報告表。

3.年度內部控制制度缺失及異常事項改善情形申報表。

2.年度內部稽核計畫實際執行情形申報表。

1.年度稽核計畫申報表。

(九)擬訂年度稽核計畫並追蹤其執行成果。

(八)年度稽核計畫之執行及查核人員之指派與業務稽核通知簽發處理等相關事宜。

(四)國外分支單位之業務查核。

(三)機動擔任專案查核工作。

(十)有關查核報告之處理(含函報及交付)、缺失改善之簽處暨報告之歸檔及保管等相關事宜。

(七)受檢單位查核報告之初核。

(六)實地輔導營業單位辦理自行查核工作。

(五)辦理查核缺失追蹤覆查事宜。

(二)辦理專案查核。

(一)辦理一般業務查核。

自行查核科

(四)本行內部稽核作業網際網路申報主管機關事宜：

1.轉銷呆帳之季專案查核結論彙報表。

(三)查核各區域中心、營業單位申請轉銷呆帳或其他債權轉列損失案件，是否有缺失事項情事。

(二)督導、審核自行查核執行情形。

(一)督導業務管理單位訂定自行查核內容與程序。評核標準績效核定

管理科

分層負責

印章 證明文件 設備 管理

金融檢查機關、會計師及金控母公司內部稽核單 位檢查（查核）所提缺失事項辦理改善情形之 陳報。後續追蹤改善情形及海外檢查單位對海外 單位之檢查（查核）報告提董事會報告。

定期彙編稽核工作綜合檢討分析報告(含建議改進事項)。 提董事會、監察人會報告。

管理績效(稽核作業)評核

5.消費者保護事項、庫存現金（或變現性資產）之季專案查核結論彙報表。

(十)主管機關（含國外分支機構當地監理機關）業務檢查缺失重大事項陳報事宜。

(九)本行各單位發生重大偶發事件通報主管機關及後續處理。

(八)本行內部稽核作業網際網路申報主管機關事宜：

2.其他申報事宜。

1.稽核人員基本資料維護表。

(七)處理公文收發、相關資料之歸檔及保管。

(六)處理主管機關、中央銀行及會計師檢查本行各單位相關業務缺失之改善及彙報事宜。

(五)定期彙編稽核工作綜合檢討分析報告(含建議改進事項)。

(四)負責有關稽核業務相關培訓之規劃工作。

(三)編(修)訂本行稽核工作手冊

(二)處理主管機關稽核法令規章及一般公文。

(一)擬訂及核定本行一般業務查核、專案查核項目及工作底稿。